【动态】宝鸡证券考试培训班怎么报名参加辅导班
发布时间：2022/5/6 8:29:57 更新时间：2022/5/6 8:29:57
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- 学校介绍
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优路教育作为一个主做工程类和职业资格证项目的教育机构，优路教育是一家在新三板上市的公司，自从2005年6月24日成立，至今已经走过12年的历程，作为一家老牌教育机构，我们有着多年的培训经验，目前在全国已经拥有75家分校，坚决保障品牌的服务质量与信誉。
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专业的授课、直击考点、讲解精辟。
- 课程介绍
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- 特色优势
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- 行业趋势
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- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：财务顾问主办人
(一)财务顾问主办人应具备的条件
1.具有证券从业资格;
2.具备全国证监会规定的投资银行业务经历;
3.参加全国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.最近24个月无违反诚信的不良记录;
7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
9.全国证监会规定的其他条件。
证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点15：基金募集步骤
【考纲要求】熟悉基金的募集步骤
【所属章节】第六章证券投资基金第三节基金的募集、申购、赎回与交易
【考点提炼】
基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
1、基金募集申请
申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。
2、基金募集申请的核准
应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
3、基金份额的发售
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。
4、基金的合同生效
(1)基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向全国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日内以书面确认;确认之日起，备案手续办理完毕，基金合同生效。基金收到确认文件次日，发布基金合同生效公告。
(2)基金募集失败，基金管理人应承担责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
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