【头条】滁州证券考试在线辅导如何报名
发布时间：2023/11/3 10:51:06 更新时间：2023/11/3 10:51:06
责任编辑：滁州优路教育证券从业考试培训（VIP会员已认证）
- 学校介绍
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- 课程介绍
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- 行业趋势
- 从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。
随着证券业的快速发展，证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点强化：合规经营基本原则和要求
《证券市场基本法律法规》重点强化：合规经营基本原则和要求
1、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
2、证券公司合规经营应遵守的基本要求
(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；
(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；
(3)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；
(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；
(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；
(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；
(7)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：总则
(一)《证券法》的适用范围★★★
在全国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
全国债券、证券投资基金份额的上市交易
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。
(二)证券发行和交易的“三公”原则★★★
公开、公平、公正
(三)发行交易当事人的行为准则★★★
具有平等的法律的地位，遵守自愿、有偿、诚实守信的原则。
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