【问答】重庆证券从业资格培训需要什么资料
发布时间：2023/11/3 9:30:42 更新时间：2023/11/3 9:30:42
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【问答】重庆证券从业资格培训需要什么资料
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问题具体描述：
您好，我想了解一下，重庆证券从业资格培训需要什么资料？请答复，谢谢！
| 时间：2023/11/3 9:30:42 更新时间：2023/11/3 来自报名在线网（Edu84.COM）热心网友重庆优路教育证券从业考试培训邹老师的专业回答： |
重庆证券从业资格培训需要什么资料，这个有哪些？
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- 学校介绍
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优路教育集团，是一家集团连锁综合教育培训学校!从最初单一的课程培训开始，优路已逐渐成为全国职业技能培训行业的领跑者。
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- 行业趋势
- 从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。银行或非银行金融机构、财经媒体、全国经济部门的重要参考。
从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：对经营机构违反适当性管理规定
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，全国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，全国证监会可以依法采取市场禁入的措施。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳8：财务顾问
考点：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：
(1)最近3年无重大违法违规记录。
(2)财务顾问主办人不少于5人。
2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：
(1)最近3年无重大违法违规记录的说明。
(2)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。
(3)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执行行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。
4.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。
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