【动态】固原正规的证券从业考试培训学校在哪
发布时间：2023/11/6 13:17:29 更新时间：2023/11/6 13:17:29
责任编辑：固原优路教育证券从业考试培训（VIP会员已认证）
- 学校介绍
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优路教育，是一家给职业人士提供再教育的综合性教育服务公司，业务包含工程、医药卫生、财经、教师等行业准入类执业资格认证培训，在职人员硕士博士入学考试考前培训，专本科学历继续教育，相关培训领域教辅图书策划编辑出版等。优路新纪元教育下辖“环球卓越”和“优路教育”两大培训品牌，并全资拥有北京市海淀区优路培训学校，并取得全国新闻出版总署批准的出版物经营许可证。
优路教育为北京环球优路教育科技股份有限公司旗下品牌，是一家专注于工程、教师、医药、财经领域辅导培训的综合性教育服务机构。多年来，公司致力于让每一位学员获得更有效、更有价值的学习体验，积极推进职业教育发展革新，融入先进技术研发教学模式，汇聚专业师资打造精致产品，整合社会优质资源搭建人才交流和企业合作平台，为每位学员提供个性化“一站式”服务，建立了完善的教育和职业循环发展服务体系。
- 师资力量
- 丰富的经验、金融行业工作背景、多年考试跟踪实战。
教研支持，六大教研教学基地保障、专职师资研发教材讲义。
- 课程介绍
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- 特色优势
- 专业教师教研团队，真正帮助考生高效学习，解决学不会、考不过没技巧、记不住等难题。
学中有练，以练促学，课程重难点详细解析，习题穿插精讲精练，提高学习效率。
- 行业趋势
- 从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。
随着证券业的快速发展，证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券公司合规管理
(一)证券公司合规、合规管理及合规风险的概念
(二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求
证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司(下属单位)和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及吋更新。
2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
4.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。
8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
(三)证券公司合规负责人的职责
【合规负责人】高管;直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
证券从业资格《金融市场基础知识》要点：机构投资者
(一)机构投资者概述
1.概念：机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
2.特点：
(1)投资资金规模化(主导地位)。
(2)投资管理专业化(理性化)。
(3)投资结构组合化(分散风险)。
(4)投资行为规范化(严格的管理和风控)。
3.分类
(1)按政策标准分类：一般机构投资者和战略机构投资者。
战略投资者的定义一般是指符合全国法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力，并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。
(2)按机构投资者业务与资本市场的关系分类：金融机构投资者和非金融机构投资者。
(3)按投资者所在全国和地区分类：境内机构投资者和境外机构投资者。
4.在金融市场中的作用
(1)发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资。
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