【头条】贵阳证券考试培训班培训有什么课时
发布时间：2024/10/28 0:57:56 更新时间：2024/10/28 0:57:56
机构名称：优路教育证券从业考试培训（VIP会员已认证）
- 学校介绍
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优路教育在线上和线下都拥有完善的服务团队，致力于依托大数据智能平台，根据学员的学习基础和具体需求为学员提供个性化的服务，并将积极引进创新科技打造富有趣味性的教学模式，不断优化课程打造精致教学产品，深入挖掘学员需求提升服务品质，努力帮助广大学员提升自身价值，实现职业梦想。
2005年北京环球卓越文化发展有限公司成立，次年创办所分校，累积四年教育经验，在2009年“优路教育”诞生了!创立者赋予优路教育“让学习更有效，更有价值”的教育使命，敦促优路教育不断成长，给信任优路教育的学员提供更好、更专业的服务。优路教育涵盖工程、教师、财经三重领域，为学员提供准入类职业资格认证培训业务，教学过程中积极融入科技创新元素，改进优化优路教育的教学模式，同时汇聚专业师资打造精致产品，整合社会优质资源搭建人才交流和企业合作平台，为学员们提供优质个性化的“一站式”服务。
- 师资力量
- 丰富的经验、金融行业工作背景、多年考试跟踪实战。
专业的授课、直击考点、讲解精辟。
- 课程介绍
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- 特色优势
- 北京、石家庄、郑州、济南、成都、合肥六大教研基地并驾齐驱：专注教学质量提升，专业自主研发课程体系、辅导教材和备考资料。
班主任、助教全程督导学习一对一周详答疑解惑，提升学习效果。
- 行业趋势
- 从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。
从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《金融市场基础知识》考点归纳14：美国的金融市场
考点归纳：美国的金融市场
美国是当今世界大经济体，其金融业也居全球霸主地位。
(一)美国外汇市场
美元是当今世界最重要的可兑换货币，美国也因此成为仅次于英国的全球第二大外汇市场。
(二)美国银行间资金市场与联邦基金利率
存款性金融机构受法定存款准备金政策限制，每日均需根据存款量调整应缴存的法定存款准备金，因此，调剂资金余缺成为存款性金融机构日常管理工作的重要部分，并由此产生了庞大的银行间短期资金市场。
(三)美国股票市场
美国拥有全球最发达的股票市场。
1.股票交易场所
美国上市公司股票市场分三类，一是美国证监会注册的全国性证券交易所，二是美国证监会注册的另类交易系统(ATS)，三是经纪商-交易商(Broker-DeAler)自身的内部转让系统。
(1)全国性股票交易所。截至2017年末共有21家全国性证券交易所在美国证监会注册，其中，提供股票交易服务的有14家。
(2)另类交易系统。
(3)经纪商-交易商内部撮合。
2.纳斯达克集团
纳斯达克(NASDAQ)，原意为全美证券交易商协会(NASD)自动报价系统，主要经营场外股票交易。
(1)纳斯达克股票市场分层。
(2)纳斯达克市场的交易机制。
总体而言，目前，纳斯达克市场采用的交易机制是融合了指令驱动(价格优先、时间优先的竞价交易)和报价驱动(做市商模式)两种模式的混合交易模式。
3.纽约证券交易所
纽约证券交易所目前隶属美国洲际交易所集团。
纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征：
指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券公司合规管理
(一)证券公司合规、合规管理及合规风险的概念
(二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求
证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司(下属单位)和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及吋更新。
2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
4.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。
8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
(三)证券公司合规负责人的职责
【合规负责人】高管;直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
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