哈尔滨证券从业资格培训学校在哪
发布时间：2023/7/14 10:12:22 更新时间：2023/7/14 10:12:22
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- 学校介绍
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- 师资力量
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- 课程介绍
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- 特色优势
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- 行业趋势
- 从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。
从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。银行或非银行金融机构、财经媒体、全国经济部门的重要参考。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《金融市场基础知识》教材知识点：证券投资基金的监管与信息披露
《金融市场基础知识》教材知识点：证券投资基金的监管与信息披露
一、基金监管
(一)基金监管的含义与作用
1.含义：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
2.意义：维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益。
(二)基金监管目标(我国的)
1.保护投资人及相关当事人的合法权益;
2.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险;
3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
(三)基金监管机构和自律组织
1.全国证监会对基金市场的监管
全国证监会基金监管主要职责包括：
制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;办理基金备案;
对管理人、托管人及其他从事基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处;
制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;
监督检查基金信息的披露情况;
指导和监督全国证券投资基金业协会的活动等。
全国证监会通过内部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管：
市场准入监管：对基金从业机构的资格审核，从源头上控制整个行业运作风险。
日常持续监管：一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。
可以采取的措施：检查、调查取证、限制交易、行政处罚等。
全国证监会各地方证监局
主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，并负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
2.协会的行业自律管理
基金业协会按照《证券投资基金法》协会章程》会员管理办法》的有关规定，对
会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、。
证券从业资格《金融市场基础知识》考点归纳14：美国的金融市场
考点归纳：美国的金融市场
美国是当今世界大经济体，其金融业也居全球霸主地位。
(一)美国外汇市场
美元是当今世界最重要的可兑换货币，美国也因此成为仅次于英国的全球第二大外汇市场。
(二)美国银行间资金市场与联邦基金利率
存款性金融机构受法定存款准备金政策限制，每日均需根据存款量调整应缴存的法定存款准备金，因此，调剂资金余缺成为存款性金融机构日常管理工作的重要部分，并由此产生了庞大的银行间短期资金市场。
(三)美国股票市场
美国拥有全球最发达的股票市场。
1.股票交易场所
美国上市公司股票市场分三类，一是美国证监会注册的全国性证券交易所，二是美国证监会注册的另类交易系统(ATS)，三是经纪商-交易商(Broker-DeAler)自身的内部转让系统。
(1)全国性股票交易所。截至2017年末共有21家全国性证券交易所在美国证监会注册，其中，提供股票交易服务的有14家。
(2)另类交易系统。
(3)经纪商-交易商内部撮合。
2.纳斯达克集团
纳斯达克(NASDAQ)，原意为全美证券交易商协会(NASD)自动报价系统，主要经营场外股票交易。
(1)纳斯达克股票市场分层。
(2)纳斯达克市场的交易机制。
总体而言，目前，纳斯达克市场采用的交易机制是融合了指令驱动(价格优先、时间优先的竞价交易)和报价驱动(做市商模式)两种模式的混合交易模式。
3.纽约证券交易所
纽约证券交易所目前隶属美国洲际交易所集团。
纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征：
指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
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