衡水哪有证券从业资格培训的地方
发布时间：2024/10/26 2:01:23 更新时间：2024/10/26 2:01:23
机构名称：优路教育证券从业考试培训（优路（VIP超级铂金会员已认证）
- 学校介绍
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- 行业趋势
- 从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。银行或非银行金融机构、财经媒体、全国经济部门的重要参考。
从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《金融市场基础知识》教材知识点：证券投资基金的监管与信息披露
《金融市场基础知识》教材知识点：证券投资基金的监管与信息披露
一、基金监管
(一)基金监管的含义与作用
1.含义：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
2.意义：维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益。
(二)基金监管目标(我国的)
1.保护投资人及相关当事人的合法权益;
2.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险;
3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
(三)基金监管机构和自律组织
1.全国证监会对基金市场的监管
全国证监会基金监管主要职责包括：
制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;办理基金备案;
对管理人、托管人及其他从事基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处;
制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;
监督检查基金信息的披露情况;
指导和监督全国证券投资基金业协会的活动等。
全国证监会通过内部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管：
市场准入监管：对基金从业机构的资格审核，从源头上控制整个行业运作风险。
日常持续监管：一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。
可以采取的措施：检查、调查取证、限制交易、行政处罚等。
全国证监会各地方证监局
主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，并负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
2.协会的行业自律管理
基金业协会按照《证券投资基金法》协会章程》会员管理办法》的有关规定，对
会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、。
证券从业资格《金融市场基础知识》要点：证券市场融资活动
(一)证券市场融资活动的概念与方式
1.概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
2.主要方式：股票融资和债券融资。近年来，兴起的投资基金融资也是一种方式。
(二)证券市场融资活动的特征
1.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系(没有另外的权利义务主体介入)。
【小贴士】促成证券发行买卖的中介机构(证券公司、交易所等)，自身不充当权利义务主体，只是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介。
2.证券市场融资是一种强市场性的融资活动。
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