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【头条】海口有哪家证券考试培训班培训可以报晚班的
发布时间:2022/4/17 11:19:26 更新时间:2022/4/17 11:19:26
责任编辑:
海口优路教育证券从业考试培训
(VIP会员已认证)
学校介绍
学建工,认准优路教育,优路教育作为成立14年的上市机构,在全国30多个省份中,拥有200余所合作分校,且该数量仍将持续上升。常年开设的有消防工程师,建造师,造价工程师,监理,BIM,环评等多种课程,实力雄厚且通过率领先,值得信任,与实力派师资通力合作,携手帮您迅速通关!!!。
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课程介绍
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行业趋势
随着证券业的快速发展,证券机构数量与日俱增,证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。
培训学习资料
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳10:期货交易管理条例
考点:期货交易管理条例
1.期货公司设立的数字条件:
(1)注册资本最低额为人民币3000万。
(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
2.期货公司的下列行为之一,处违法所得1~3倍;没得或不足10万的,处10~30万;对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等,P47)
3.有下列欺诈客户行为之一的,处违法所得1~5倍;没得或不足10万的,处10~50万;对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)
4.期货交易所有下列行为之一的,处违法所得1倍~5倍;没得或不足10万的,处10万~50万;对直接…处1万~10万。
5.单位或个人操纵期货交易价格的,处文法所得1倍~5倍;没得或不足20万的,处20~100万;对直接…处1万~10万。
6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,处业务收入1倍~5倍;对直接…处1万~10万。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券发行
(一)发行证券★★★
证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人,以筹集资金为目的,按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。(了解)
公开发行
非公开发行
1.公开发行的认定
(1)向不特定对象发行证券的。
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
【提示】未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
2.公开发行新股的条件、程序和规则
条件
①具备健全且运行良好的组织机构。
②具有持续盈利能力,财务状况良好。
③最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【注意1】募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
海口证券从业考试培训相关介绍:
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