【动态】宜春证券从业资格培训上班族如何报名培训
发布时间：2022/1/7 14:14:03 更新时间：2022/1/7 14:14:03
责任编辑：宜春证券从业考试培训招生（中华（VIP会员已认证）
- 学校介绍
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中华会计网校是国内权威的会计远程教育基地，一直致力于各层次会计人才的培养，以其雄厚的师资力量、领先的课件技术、严谨的教学作风、极高的考试通过率，为我国财政系统培养了数十万名专业优秀人才，被广大会计人员誉为“会计人的网上家园”。
中华会计网校常年开展“初级、中级会计专业技术资格考试”、“高级会计师资格考试”、“注册会计师考试”、“注册税务师考试”、“经济师考试”、“注册资产评估师考试”、“会计从业资格考试”、“证券业从业人员资格考试”、“银行从业人员资格考试”、“会计高等教育自学考试”、“职称英语考试”、“国际注册内部审计师考试”、“新企业会计准则”、“会计继续教育培训”、“会计基础与实务培训”、等网上辅导课程以及税收筹划、税务咨询、会计实务咨询、会计人员招聘求职等相关业务。
- 师资力量
- 叶老师
名师介绍：
副教授，会计学硕士，北京国际税收研究会会员，注册会计师，“梦想成真”系列丛书注册会计师《税法经典题解》主编。
天青色等烟雨，而我在等你，DuangDuangDuang，一位美丽与优雅并重、才气超然的老师映入眼帘，讲课条理清晰，让人如沐春风。税法难吗？它并不是注会最难的科目，却是最繁琐的。叶老师总是能清晰明了地将繁琐的知识点一一梳理，化繁为简。
学员印象：
税法一姐、春风化雨
名师寄语：
人生因为有梦想才会充实和多彩，愿您在中华会计网校实现会计人的梦想，我将与您同行。
奚老师
名师介绍：
教授，税务专业硕士生导师，经济学博士，注册会计师，税务师，“梦想成真”系列丛书注册会计师《税法应试指南》、税务师《涉税服务实务应试指南》主编。
专业、认真、专注是奚老师的代名词，她实务经验丰富，大胆突破章节授课的局限，将教材重点章节串联，对知识点剖析透彻，条理清晰，让学员学会拓展记忆、举一反三，系统把握知识体系；奚老师讲课“霸气十足”，用略微沙哑并带有磁性的嗓音带我们去领悟税法的迷人魅力。
学员印象：
税法女王、专业范。
名师寄语：
心无旁骛、选定目标，学会放弃、有舍有得，树立信心、相信自己，学会坚持、定获成功。
- 课程介绍
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- 特色优势
- 课程体系完善，专家答疑助力。
智能教学，浓缩精华。
测评结合，省时高效。
3位名师，6大经典课程，13项超值服务。
逐章精讲，扫除盲点。
经典班次，专家答疑。
3位名师，3大经典课程，8项超值服务。
- 行业趋势
- 随着证券业的快速发展，证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券公司合规管理
(一)证券公司合规、合规管理及合规风险的概念
(二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求
证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司(下属单位)和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及吋更新。
2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
4.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。
8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
(三)证券公司合规负责人的职责
【合规负责人】高管;直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
证券从业资格《金融市场基础知识》考点归纳29：投资者保护基金
考点归纳：投资者保护基金
根据《证券投资者保护基金管理办法》第十二条至第十六条的规定，证券投资者保护基金的来源有：
1.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。
2.所有在全国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%一5%缴纳基金;经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
3.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。
4.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
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