乐山证券从业资格培训班培训学校,学费多少钱,这个有哪些?
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- 学校介绍
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- 行业趋势
- 从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。银行或非银行金融机构、财经媒体、全国经济部门的重要参考。
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- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳9:证券经纪
考点:证券经纪
1.在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
2.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
3.客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年;每年4月底前,将上一年度投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
5.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于3年。
6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次,强制离任时间应当连续不少于10个工作日。
7.证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营的,该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。
8.证券公司应当在审计结束后3个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
9.证券账户注册资料的变更,审核通过后,全国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
证券从业资格《金融市场基础知识》教材知识点:股票价格指数的概念和功能
《金融市场基础知识》教材知识点:股票价格指数的概念和功能
1.股票价格指数的概念
股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
2.股票价格指数的功能
股价指数是反映股票市场行情变动的重要指标,也是观测经济形势和周期状况的参考指标,被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。股价指数主要有以下功能:
(1)综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度;
(2)为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向作出分析;
(3)作为投资业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报;
(4)作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。
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