娄底证券从业考试培训大概要多长时间,这个有哪些?
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- 学校介绍
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从事证券职业的道关口,也被称为证券行业的准入证。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点强化:应了解的投资者信息
《证券市场基本法律法规》重点强化:应了解的投资者信息
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:
(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;
(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;
(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;
(5)风险偏好及可承受的损失;
(6)诚信记录;
(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
(8)法律法规、自律规则规定的投资者准人要求相关信息;
(9)其他必要信息。
证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点18:证监会的职责
真题考点:全国证监会的的职责
【考纲要求】掌握国务院证券监督管理机构及其组成
【所属章节】第三章证券市场主体第五节证券监管机构
【考点提炼】
全国证监会的核心职责为“两维护、一促进”,即维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进资本市场健康发展。