【头条】吕梁哪里有证券考试在线辅导报名
发布时间：2024/11/19 16:35:39 更新时间：2024/11/19 16:35:39
机构名称：优路教育证券从业考试培训（VIP会员已认证）
- 学校介绍
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优路教育开设建造师，消防工程师，医药师培训，考研等多种课程，采用OMO双向教学模式满足不同学习需求，课程内容丰富，体系完善，多年凝聚强大师资力量。
优路教育提供执业药师，中级经济师，健康管理师，APEI国际注册心理咨询师等职业资格考试类辅导，常年滚动开班，学员可以随到随学。
- 师资力量
- 专业的授课、直击考点、讲解精辟。
丰富的经验、金融行业工作背景、多年考试跟踪实战。
- 课程介绍
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- 特色优势
- 专业教师教研团队，真正帮助考生高效学习，解决学不会、考不过没技巧、记不住等难题。
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- 行业趋势
- 随着证券业的快速发展，证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点17：登记结算公司职能
【考纲要求】熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能
【所属章节】第三章证券市场主体第四节自律性组织
【考点提炼】
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
证券登记结算公司依据《全国证券法》履行以下职能：
(1)证券账户、结算账户的设立和管理。
(2)证券的存管和过户。
(3)证券持有人名册登记及权益登记。
(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
(5)受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。
(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点强化：合规经营基本原则和要求
《证券市场基本法律法规》重点强化：合规经营基本原则和要求
1、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
2、证券公司合规经营应遵守的基本要求
(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；
(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；
(3)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；
(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；
(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；
(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；
(7)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
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