天水证券考试培训班学习去哪报名好
发布时间：2021/10/7 17:29:59 更新时间：2021/10/8 16:25:37
责任编辑：吴老师（VIP铂金会员已认证）
- 行业趋势
- 从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。银行或非银行金融机构、财经媒体、全国经济部门的重要参考。
从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。
- 学习资料
- 证券从业资格《金融市场基础知识》考点归纳3：美国金融市场监管
考点归纳：美国金融市场监管
1929-1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管体制。所谓的“双层”，是指在联邦和州两个层级都有金融监管部门；“多头”，是指设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责。
1.联邦和州双层监管
美国国会、州和地方议会均拥有立法权。
此外，美国还有跨部门的监管机制，主要是联邦金融机构检查委员会(FFIEC)和总统金融市场工作组(PWG)。
2.分业监管体系
(1)银行业监管机构。美国大多数银行由不止一家监管机构负责监管。
(2)证券业监管机构。美国的各类证券市场，包括国债、市政债券、公司债、股票、衍生品市场等，由美国财政部、市政债券决策委员会、证券交易委员会、美国金融业监管局以及商品期货交易委员会等不同的监管机构负责监管。
(3)保险业监管机构
美国的保险监管职责主要由各州的保险监管局承担，包括市场准入以及监测检査等日常监管。
此外，各州保险监管局于1987年共同设立了全美保险监管协会，作为州保险监管局的辅助监管机构。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：保荐代表人
(一)保荐代表人具备的条件
个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
1.具备3年以上保荐相关业务经历。
2.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
3.参加全国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到全国证监会的行政处罚。
5.未负有数额较大到期未清偿的债务。
6.全国证监会规定的其他条件。
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