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【问答】昆山证券考试在线辅导培训就业情景有哪些

发布时间：2023/11/6 12:43:54 更新时间：2023/11/6 12:43:54
责任编辑：昆山优路教育证券从业考试培训贾（VIP会员已认证）
【问答】昆山证券考试在线辅导培训就业情景有哪些
问题分类：八四问吧
问题具体描述：
我想问一下，昆山证券考试在线辅导培训就业情景有哪些？告诉我，好吗？谢谢！
  时间：2023/11/6 12:43:54  更新时间：2023/11/6
来自报名在线网（Edu84.COM）热心网友昆山优路教育证券从业考试培训贾老师的专业回答：

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课程介绍

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行业趋势
　　随着证券业的快速发展，证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
　　从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。银行或非银行金融机构、财经媒体、全国经济部门的重要参考。

培训学习资料
　　证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券公司治理
(一)证券公司治理的基本要求
1.建立健全组织架构、明确职责划分
2.不得侵犯客户合法权益
3.建立完备的内部控制体系
(二)证券公司与股东之间关系的特别规定
1.不得滥用权力
2.不得超越职权
3.依法维护证券公司独立性
4.不得开展业务竞争
5.关联交易不得损害公司利益
(三)对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求
1.对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求
强化对董事、监事、高级管理人员的监管，是增强证券公司监管有效性的重要方法。
【任职资格】
证券公司注册地所属全国证监会派出机构核准
【独立董事制度】
(1)证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;
②内部董事人数占董事人数1/5以上;
③全国证监会认定的其他情形
(2)独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。
(3)任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
(4)独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地全国证监会派出机构和股东(大)会提交书面说明。
　　证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳9：证券经纪
考点：证券经纪
1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年;每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
5.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。
7.证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。
8.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
9.证券账户注册资料的变更，审核通过后，全国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

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