【头条】温州证券从业考试培训一般要多少钱
发布时间：2023/11/6 12:36:14 更新时间：2023/11/6 12:36:14
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- 培训学习资料
- 证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点17：登记结算公司职能
【考纲要求】熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能
【所属章节】第三章证券市场主体第四节自律性组织
【考点提炼】
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
证券登记结算公司依据《全国证券法》履行以下职能：
(1)证券账户、结算账户的设立和管理。
(2)证券的存管和过户。
(3)证券持有人名册登记及权益登记。
(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
(5)受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。
(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳11：证券法
考点：证券法
1.股票发行数字条件：
(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%
(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%
(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000
(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%
(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
5.主承销人的数字条件：
(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验
(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
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