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【资讯】咸宁证券考试在线辅导是到哪儿报 _报名电话

发布时间：2023/1/7 22:41:33 更新时间：2023/1/7 22:41:33
责任编辑：咸宁优路教育证券从业考试培训（VIP会员已认证）

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学校介绍
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师资力量
教研支持，六大教研教学基地保障、专职师资研发教材讲义。
丰富的经验、金融行业工作背景、多年考试跟踪实战。

课程介绍

特色优势
完善的课程体系，紧贴考试大纲，深入把握命题规律；时刻关注考生复习需求，提高考试能力。
课程设置全面细致，渐进式三大课程体系，适合不同基础及需求的学员。

行业趋势
　　从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。
　　从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。银行或非银行金融机构、财经媒体、全国经济部门的重要参考。

培训学习资料
　　证券从业资格《金融市场基础知识》要点：证券市场融资活动
(一)证券市场融资活动的概念与方式
1.概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
2.主要方式：股票融资和债券融资。近年来，兴起的投资基金融资也是一种方式。
(二)证券市场融资活动的特征
1.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系(没有另外的权利义务主体介入)。
【小贴士】促成证券发行买卖的中介机构(证券公司、交易所等)，自身不充当权利义务主体，只是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介。
2.证券市场融资是一种强市场性的融资活动。
　　证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券投资咨询人员
从事证券、期货投资咨询业务，必须取得全国证监会的业务许可。
(一)执业条件
1.具有全国国籍。
2.具有完全民事行为能力。
3.品行端正，正直诚实，具有良好的职业道德。
4.具有大学本科以上学历。
5.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。
6.具有从事证券业务2年以上的经历(证券、期货分别对应)。
7.通过全国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;
8.法律法规和全国证监会规定的其他条件。
证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向全国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
证券公司、证券投资咨询机构可以依据规定的证券投资咨询执业资格条件，按照注册登记程序及要求，新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。
(二)业务规范
证券投资咨询人员发布证券研究报告应遵循的执业规范
1.制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
2.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
【研究助理】参与制作但尚未注册为其从业人员(已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意)
3.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。
证券、期货投资咨询人员禁止行为
1.代理投资人从事证券、期货买卖;
2.向投资人承诺证券、期货投资收益;
3.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;
4.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;
5.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
6.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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