【动态】徐州哪里机构培训证券考试在线辅导靠谱
发布时间：2022/12/6 19:24:45 更新时间：2022/12/6 19:24:45
责任编辑：徐州优路教育证券从业考试培训（VIP会员已认证）
- 学校介绍
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优路教育，是一家给职业人士提供再教育的综合性教育服务公司，业务包含工程、医药卫生、财经、教师等行业准入类执业资格认证培训，在职人员硕士博士入学考试考前培训，专本科学历继续教育，相关培训领域教辅图书策划编辑出版等。优路新纪元教育下辖“环球卓越”和“优路教育”两大培训品牌，并全资拥有北京市海淀区优路培训学校，并取得全国新闻出版总署批准的出版物经营许可证。
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- 行业趋势
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从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点强化：人数限制
《证券市场基本法律法规》重点强化：人数限制
1.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
2.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
3.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
4.股份有限公司董事会成员为5至19人。
5.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3
7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
8.主承销人的数字条件：
(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验。
(2)证券从业操作人员中有70%在证券从业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
9.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。
10.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的与职人员;其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
12.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：
(1)净资本不低于2亿元。
(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。
11.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：
(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
(2)具有良好的保荐业务团队且与业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。
(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点强化：高管、控股股东等概念
证券从业资格《证券市场基本法律法规》涉及很多法律、法规、规章制度、自律规则等，其中关于人数现在在组合型选择题离出现概率高，考前突击记忆一番!
《证券市场基本法律法规》重点强化：高管、控股股东等概念
高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
1.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2.控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
3.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
4.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，全国控股的企业之间不仅因为同受全国控股而具有关联关系。
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