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【资讯】徐州证券从业资格培训班培训教材有哪些 未来发展进来看这里吗

发布时间：2023/3/6 15:01:28 更新时间：2023/3/6 15:01:28
责任编辑：徐州优路教育证券从业考试培训（VIP会员已认证）

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课程介绍

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行业趋势
　　随着证券业的快速发展，证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
　　从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。

培训学习资料
　　证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点强化：人数限制
《证券市场基本法律法规》重点强化：人数限制
1.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
2.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
3.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
4.股份有限公司董事会成员为5至19人。
5.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3
7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
8.主承销人的数字条件：
(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验。
(2)证券从业操作人员中有70%在证券从业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
9.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。
10.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的与职人员;其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
12.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：
(1)净资本不低于2亿元。
(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。
11.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：
(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
(2)具有良好的保荐业务团队且与业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。
(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。
　　证券从业资格《金融市场基础知识》要点：证券公司概述
(一)证券公司的基本概念
1.定义：证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
【小贴士】美国通常称其为“投资银行”;英国则称其为“商人银行”;德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营;日本和我国一样，称其为证券公司。
2.地位(主要中介机构)
(1)证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等。
(2)证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。
(3)此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。
(二)证券公司的监管制度
1.监管职责的让渡：全国人民银行、地方全国→人民银行与证监会共同负责→证监会统一监管(1998年)。

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