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宜昌证券考试在线辅导哪里师资比较好

发布时间:2021/10/7 17:35:28 更新时间:2021/10/8 16:30:25
责任编辑:吴老师(VIP铂金会员已认证)

行业趋势
  从事证券职业的道关口,也被称为证券行业的准入证。
  从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。

学习资料
  证券从业资格《金融市场基础知识》考试资料下载:金融市场的概念和功能
知识点:金融市场的概念和功能
1.金融市场是创造和交易金融资产的市场,是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
2.金融市场的功能
(1)资金融通:金融市场的首要功能是资金融通。
(2)价格发现
(3)提供流动性
(4)风险管理
(5)降低搜寻成本和信息成本。
  证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券公司风险控制指标管理

(一)风险控制指标体系

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括净资本、风险覆盖率(净资本÷各项风险资本准备之和,不得低于100%)、资本杠杆率(核心净资本÷表内外资产总额,不得低于8%)、流动性覆盖率(优质流动性资产÷未来30天现金净流出量,不得低于100%)、净稳定资金率(可用稳定资金÷所需稳定资金,不得低于100%)等。

证券公司应当按照全国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标。

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

(二)证券公司从事相关证券业务的净资本标准

(三)风险控制指标报告

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内,向全国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

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