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发布时间:2023/11/6 11:11:27 更新时间:2023/11/6 11:11:27
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学校介绍
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师资力量
丰富的经验、金融行业工作背景、多年考试跟踪实战。
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课程介绍

特色优势
课程设置全面细致,渐进式三大课程体系,适合不同基础及需求的学员。
信息温馨查询提醒,考试日程、考试动态、考试资讯全程免费短信提醒。

行业趋势
  从事证券职业的道关口,也被称为证券行业的准入证。
  从事金融机构、上市公司、投资公司、企业等证券相关工作。银行或非银行金融机构、财经媒体、全国经济部门的重要参考。

培训学习资料
  证券从业资格《金融市场基础知识》要点:债券概述
(一)债券的定义、票面要素、特征、分类
1.债券的定义
(1)概念:债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
(2)资金借贷双方的权责关系
①所借贷货币资金的数额;
②借贷的时间;
③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)。
(3)权利义务关系的四个含义
①发行人是借入资金的经济主体;
②投资者是出借资金的经济主体;
③发行人必须在约定的时间付息还本;
④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
(4)债券有以下基本性质:
2.债券的票面要素
票面
债券的票面价值是债券票面标明的货币价值,是债券发行人承诺在债券到。
  证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券公司风险控制指标管理

(一)风险控制指标体系

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括净资本、风险覆盖率(净资本÷各项风险资本准备之和,不得低于100%)、资本杠杆率(核心净资本÷表内外资产总额,不得低于8%)、流动性覆盖率(优质流动性资产÷未来30天现金净流出量,不得低于100%)、净稳定资金率(可用稳定资金÷所需稳定资金,不得低于100%)等。

证券公司应当按照全国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标。

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

(二)证券公司从事相关证券业务的净资本标准

(三)风险控制指标报告

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内,向全国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

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