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【资讯】宜昌证券考试培训班培训火热招生中 一看培训机构马上报名

发布时间:2022/12/5 13:50:06 更新时间:2022/12/5 13:50:06
责任编辑:宜昌优路教育证券从业考试培训(VIP会员已认证)

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学校介绍
  优路教育提供各种职业培训,包括建筑类:注册监理工程师、监理工程师岗位培训班、造价师、一级建造师、二级建造师、造价员、监理员、安全员、施工员、质检员、资料员、合同员;劳动部职业资格类:人力资源管理、秘书、物业管理师、物流师、心理咨询师、网络编辑员、理财规划师、广告设计师、电子商务师、项目管理师、营销师、企业文化师、企业信息管理师、企业培训师、职业指导人员等;财经类:会计证、会计职称、报关员、报检员、证券资格等;其他:导游证、教师双师证、外语、医疗类、青少年右脑开发等各类培训。
  优路教育创建于2005年,经过多年的发展,截止今日,我们已经在北京、天津、上海、南京、苏州、杭州、福州、、深圳、长沙、郑州、洛阳、石家庄等全国近二十个城市设立了直营子公司,全国加盟合作机构达数百家,教职员工上千人。如今,优路教育已成为建设工程领域各类执业/职业资格培训的知名品牌,2018年,公司旗下各品牌培训学生达10余万人次。

师资力量
教研支持,六大教研教学基地保障、专职师资研发教材讲义。
专业的授课、直击考点、讲解精辟。

课程介绍

特色优势
课程设置全面细致,渐进式三大课程体系,适合不同基础及需求的学员。
挂牌上市机构,风雨十二年,专注职业资格考试。

行业趋势
  从事证券职业的道关口,也被称为证券行业的准入证。
  随着证券业的快速发展,证券机构数量与日俱增,证券人才也成为名副其实的“抢手货”。

培训学习资料
  证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点15:基金募集步骤
【考纲要求】熟悉基金的募集步骤
【所属章节】第六章证券投资基金第三节基金的募集、申购、赎回与交易
【考点提炼】
基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
1、基金募集申请
申请募集基金应提交的主要文件包括:基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。
2、基金募集申请的核准
应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
3、基金份额的发售
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。
4、基金的合同生效
(1)基金募集期限届满,封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内,向全国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日内以书面确认;确认之日起,备案手续办理完毕,基金合同生效。基金收到确认文件次日,发布基金合同生效公告。
(2)基金募集失败,基金管理人应承担责任:固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
  证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:经营机构销售产品或提供服务的禁止
适当性匹配方面
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;
向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;
向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。
披露信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏
评估问卷由投资者本人或合法授权人填写。

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