珠海证券从业资格培训学校哪里有
发布时间：2022/12/14 10:47:51 更新时间：2022/12/14 10:47:51
责任编辑：珠海优路教育证券从业考试培训（（VIP超级会员已认证）
- 学校介绍
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学建工，认准优路教育，优路教育作为成立14年的上市机构，在全国30多个省份中，拥有200余所合作分校，且该数量仍将持续上升。常年开设的有消防工程师，建造师，造价工程师，监理，BIM，环评等多种课程，实力雄厚且通过率领先，值得信任，与实力派师资通力合作，携手帮您迅速通关。
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- 师资力量
- 专业的授课、直击考点、讲解精辟。
教研支持，六大教研教学基地保障、专职师资研发教材讲义。
- 课程介绍
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- 特色优势
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- 行业趋势
- 随着证券业的快速发展，证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。
- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳8：财务顾问
考点：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：
(1)最近3年无重大违法违规记录。
(2)财务顾问主办人不少于5人。
2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：
(1)最近3年无重大违法违规记录的说明。
(2)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。
(3)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执行行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。
4.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试资料下载：证券市场法律法规体系
知识点：证券市场法律法规体系
(一)法律
法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。
证券市场的法律主要包括《证券法》、《全国公司法》。
(二)行政法规
国务院制定。主要包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《期货交易管理条例》、《企业债券管理条例》等。
(三)部门规章
由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，全国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定。证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与全国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等。
(四)规范性文件
规范性文件，是除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。
证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》、《证券公司开立客户账户规范》、《证券账户非现场开户实施暂行办法》等。
(五)行业自律规则
自律组织制定。
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