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【问答】张家口证券从业考试培训辅导报名

发布时间：2023/4/28 21:08:18 更新时间：2023/4/28 21:08:18
责任编辑：张家口优路教育证券从业考试培训（VIP会员已认证）
【问答】张家口证券从业考试培训辅导报名
问题分类：八四问吧
问题具体描述：
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  时间：2023/4/28 21:08:18  更新时间：2023/4/28
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学校介绍
　　优路教育提供各种职业培训，包括建筑类：注册监理工程师、监理工程师岗位培训班、造价师、一级建造师、二级建造师、造价员、监理员、安全员、施工员、质检员、资料员、合同员；劳动部职业资格类：人力资源管理、秘书、物业管理师、物流师、心理咨询师、网络编辑员、理财规划师、广告设计师、电子商务师、项目管理师、营销师、企业文化师、企业信息管理师、企业培训师、职业指导人员等；财经类：会计证、会计职称、报关员、报检员、证券资格等；其他：导游证、教师双师证、外语、医疗类、青少年右脑开发等各类培训。
　　优路教育由清华大学、北京交通大学、北京建筑工程学院、北京师范大学多名各领域教授联手创办，有着良好的背景资源，雄厚的师资力量，与建设部、教育部、劳动和社会保障部、全国建筑业协会、全国教育协会、各地市建委、国内知名建筑类院校、国内知名教育类院校等一直有着良好的合作关系。长期以来，优路教育一直为国内众多知名建筑企业集团提供九大员、建造师、造价师、物业管理师培训服务;一直为北京地区输送大量具有教师资格的从业人员。

师资力量
教研支持，六大教研教学基地保障、专职师资研发教材讲义。
丰富的经验、金融行业工作背景、多年考试跟踪实战。

课程介绍

特色优势
学中有练，以练促学，课程重难点详细解析，习题穿插精讲精练，提高学习效率。
挂牌上市机构，风雨十二年，专注职业资格考试。

行业趋势
　　随着证券业的快速发展，证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
　　从事证券职业的道关口，也被称为证券行业的准入证。

培训学习资料
　　证券从业资格《金融市场基础知识》要点：多层次资本市场的意义
(一)有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力我国储蓄率较高，但存在企业融资难、民间投资难的突出矛盾。多层次资本市场体系可以提供多种类型的金融产品和交易场所，为多样化的投融资需求打造高效匹配的平台，有利于促进生产要素自由流动，激发经济增长活力。
(二)有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险我国金融结构长期失衡，直接融资比重偏低，实体经济过度依赖银行信贷。多层次资本市场可以提供多元化的股权融资，加快资本形成，降低实体经济杠杆率;有助于盘活存量资产，　进一步改善金融结构，改变过度依赖银行体系的局面，分散和化解金融风险隐患。
(三)有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型多层次资本市场可以通过提供风险投资、私募股权投资等建立融资方和投资方风险共担、利益共享的机制，缓解中小企业和科技创新型企业融资难问题，并由市场筛选出有发展潜力的企业，推动新兴业态和产业成长，促进经济转型升级。
(四)有利于促进产业整合，缓解产能过剩大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。
　　证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券公司合规管理
(一)证券公司合规、合规管理及合规风险的概念
(二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求
证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司(下属单位)和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及吋更新。
2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
4.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。
8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
(三)证券公司合规负责人的职责
【合规负责人】高管;直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

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