【资讯】在镇江有没有专业证券考试培训班培训啊 看好了就报名吧
发布时间：2022/12/10 17:32:35 更新时间：2022/12/10 17:32:35
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- 培训学习资料
- 证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：经营机构在投资者坚持购买风险等级
如存在投资者与产品风险等级适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：
(1)确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。
(2)以书面形式进行特别风险警示
如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券投资基金销售人员
(一)基金销售机构
办理基金销售业务的基金管理公司和经全国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
(二)基金销售人员
基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
(三)基金销售人员应符合下列资质要求
1.基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格;
2.证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得从业资格;
3.证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。
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